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中证协:证券业从业人员资格考试问题解答

  • 彭思思
  • 证券从业资格
  • 2019-06-19
  • 证券从业资格交流群: 778684272
摘要: 有关证券从业资格考试相关信息,及报名、缴费、成绩查询、合格证打印、违法违纪等信息,详见下文。更多证券从业资格考试资讯动态,请关注明升m88备用网址网证券从业资格频道。

证券业从业人员资格考试问题解答

基本信息

1、考试信息获取

登陆中国证券业协会网站-从业人员-考试平台-考试通知:http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kstz/

2、报名网址

http://www.sac.net.cn/

3、考试频次,报名、考试时间和开考城市

详见中国证券业协会网站-通知公告-《中国证券业协会2019年度考试计划》,其中时间与考点安排仅为暂定计划,仅作参考,实际以具体报名公告为准。

4、账号延用性

改革前所有账号不延用(2015年底之前),从2016年起,新老考生均需重新注册。登录账号及密码将在每次考试报名中使用,请妥善保管。

5、考试科目

一般从业资格考试:《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目。

专业从业资格考试:《投资银行业务》(保荐代表人胜任能力考试)、《发布证券研究报告业务》(证券分析师胜任能力考试)、《证券投资顾问业务》(证券投资顾问胜任能力考试)

6、考试题型及通过标准

一般从业资格考试:题型均为单项选择题,考试题量均为100题,考试时间为120分钟。

专业从业资格考试:题型均为单项选择题,考试题量均为120题。考试时间为180分钟。

7、考试大纲

《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2018)》

http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201809/t20180903_136394.html

《保荐代表人胜任能力考试大纲(2018)》

(http://www.sac.net.cn/tzgg/201806/t20180619_135707.html)

《证券分析师胜任能力考试大纲(2015)》

(http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201501/t20150109_115292.html)

《证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)》

(http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201512/t20151210_126750.html)

8、考试教材

《证券业从业人员一般从业资格考试统编教材(2018)》分为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两本。由中国财政经济出版社出版,已于近日发行,具体请关注中国财政经济出版社网上书店、指定网店(当当、京东、亚马逊等)和各地新华书店等发行渠道。

《金融市场基础知识》

https://detail.tmall.com/item.htm?spm=a1z10.3-b-s.w4011-18131911203.84.45be1d3eqS2jCX&id=576186607094&rn=86080ee0bdf9fba0b2a021eb01861963&abbucket=7

《证券市场基本法律法规》

https://detail.tmall.com/item.htm?spm=a1z10.3-b-s.w4011-18131911203.16.62101d3eXBRgAP&id=576079718958&rn=001a065cd295c30d856ea70969e3926e&abbucket=7

中国财政经济出版社  编辑部电话:010-88190957、88190912、88190967

中国财政经济出版社  发行部电话:010-88191528

9、考试咨询

咨询电话:010-66575797,考试相关问题请发送邮件至邮箱:[email protected]

考试报名

10、报名条件

一般从业资格考试:报名截止日年满18周岁、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度、具有完全民事行为能力的,均可报名参加入门资格考试。

专业从业资格考试:一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类考试。

11、报名证件

中国国籍考生均要求使用身份证进行报名,外籍考生使用护照进行报名。

12、报名规则

同一时间段只能选择一科进行报考;同一考试日的城市必须相同。

13、报名人数限制

考区机位已满报考系统里将不再显示该城市名称。

14、登陆用户名、密码找回

根据系统的找回密码提示,回答相关问题或者通过邮件找回。

15、个人信息修改

注册后,注册用户名、姓名、证件类型、证件号码、国籍信息不可修改。

注册电子邮箱,手机号码,密码找回问题可随时修改。

报名信息仅在报名期间可修改。

16、准考证打印

考试开始前3至5天左右打印准考证,具体时间以报名时信息提示为准。

17、身份证丢失

本地考生可去派出所开具临时身份证,异地考生可去所在地的火车站或机场开具临时身份证。

缴费及发票申请

18、缴费方式

在线支付和与现场支付。

现场支付地址:

(一)北京市

地址:北京市海淀区清华东路35号,北京林业大学学研中心   A座6层609室

联系人:张老师

电话:010-62631188

(二)深圳市

地址:深圳市南山区科技中三路深圳软件园一期5栋3层

联系人:蔡老师

电话:0755-86169030

19、缴费时限

在线支付在报名结束前均可进行缴费;现场支付需按报名公告时间到指定地点办理缴费。

20、发票申请规则

在报名系统左侧的导航菜单栏中申请发票邮寄。

21、补申请发票

报名期间未申请发票的,在考试结束后3个月内,将个人相关信息发送至邮箱:[email protected]进行申请,系统申请发票持续到本年度12月11日,逾期将不再受理考生补开发票的申请。

退考及退款

22、退考时限

报名开始后第3天至结束前可以选择退考。

23、如何申请退款

在退费时间以内,成功退考后,退考费用将退还至原缴费卡,退考产生的手续费由考生自行承担。

24、退款方式

原路退回。

25、退款操作步骤

考生登录成功后,点击左侧菜单【已支付科目】,选择需要退款的科目,点击下方【申请退款】按钮,考生确认退款订单信息,无误后点击【确认退款】,即可完成退款操作。

26、退款周期

考试结束后1个月内。未按时收到退款的,可发送邮件至邮箱:[email protected]进行咨询。

成绩查询及合格证打印

27、成绩查询

考试结束后5工作日查询。查询途径:中国证券业协会网站-从业人员-考试平台-考试成绩查询-当次考试成绩查询。

28、历史成绩查询

http://person.sac.net.cn/pages/login/exam_query.html

29、成绩复查

成绩公布后15日内接受考生复查,需提供考生姓名、身份证号或准考证号、考试详细信息、查询成绩信息、联系方式,发送至邮箱:[email protected]

30、成绩有效期

一般从业资格:考试成绩长年有效。

专业从业资格:考试成绩合格后,考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成培训的,其合格成绩不再有效。

31、成绩合格证打印

成绩发布后即可打印。打印地址:http://person.sac.net.cn/pages/login/exam_query.html

32、资格申请

两门考试成绩合格后自动拥有从业资格,从事证券业务的专业人员可通过所在机构申请执业证书。

违纪

33、违纪处理

考试违纪分为一般违纪和严重违纪两种情况:其中一般违纪的,考试成绩按零分处理,一年禁考;严重违纪的,考试成绩按零分处理,两年禁考。证券从业人员存在严重违纪的,还将注销其执业证书,三年内不受理其执业注册申请。以上违纪相关信息均记入证券从业人员诚信信息管理系统。

34、违纪申诉

违纪考生(非从业人员)对涉及本人的违纪处理存在异议的,可以自成绩公布之日起十五日内向中国证券业协会提出申诉。违纪考生(从业人员)对涉及本人的自律惩戒措施决定存在异议的,可以自收到决定之日起七个工作日内向中国证券业协会提出申诉。

35、替考处理申报

违纪人员有主动承认替考行为的,将违纪具体情形进行说明,附个人身份信息和联系电话,并与身份证正反面描述件一起发送至[email protected]

(来源 :中国证券业协会)

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